Te ofrecemos las claves prácticas para construir sistemas de compliance penal a través del estudio de los principales documentos del sistema y las recomendaciones prácticas para personalizarlos. Bonificable para FUNDAE.
Para diseñar adecuadamente un Sistema de Gestión de Compliance (SGC) necesitamos conocer cuáles son los elementos fundamentales que lo integran y la mejor metodología para implementarlo. Desde mayo de 2017 disponemos en España del estándar UNE 19601, el marco de referencia más eficaz para diseñar Sistemas de Gestión de Compliance adaptados al vigente Código Penal Español.
Por medio de este curso, el alumno se familiarizará con las mejores prácticas para la implementación del Compliance Penal.
Para ello realizaremos un análisis pormenorizado de los documentos clave para la implantación de un SGCP:
Los Sistemas de Gestión de Compliance sólo serán eficaces si sabemos diseñar una Función de Compliance ajustada al perfil de cada organización y que optimice los recursos que se ponen a su disposición. Esta nueva área funcional desempeña un papel esencial auxiliando a los Órganos de Gobierno en la puesta en marcha y operación del Sistema de Compliance.
Por su parte, el papel de Órgano de Gobierno y la Alta Dirección es fundamental, porque son ellos quienes aprueban los Códigos de Conducta y Políticas de Compliance Penal a través de las que se establecen los objetivos a alcanzar por el Sistema de Compliance Penal para consolidar en la organización una cultura de compliance sólida y alineada con las exigencia de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia de nuestro Tribunal Supremo.
Los documentos constitutivos del SGCP deben ofrecer instrucciones y pautas de conducta claras a todas las partes implicadas. Por ello el curso se presenta estructurado de tal forma que el alumno va avanzando progresivamente en el conocimiento de los procesos del Sistema de Gestión de Compliance y su ciclo de mejora continua, aprendiendo en primer lugar a identificar las obligaciones exigibles a la organización para desarrollar posteriormente el ciclo análisis y tratamiento de riesgos, definición de objetivos y planificación para alcanzarlos. Terminaremos conociendo los procesos de evaluación del desempeño y mejora continua.
En el último capítulo, el alumno afrontará el análisis de los documentos clave, comprendiendo su clausulado mediante un ejemplo práctico completo, que enlazaremos con los supuestos y conocimientos desarrollados a lo lago del curso.
Al final del curso, habrá alcanzado una comprensión global y transversal de cómo opera un Sistema de Gestión de Compliance, con capacidad de aplicar los objetivos esenciales en la planificación e implementación del sistema y su puesta en marcha.
FRANCISCO BONATTI BONET
Socio de BONATT PENAL & COMPLIANCE, abogado penalista y consultor de compliance. Auditor de Sistemas de Compliance y Experto Externo en Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo. Secretario de la Asociación Española de Compliance y Presidente del Instituto de Expertos en Prevención del Blanqueo de capitales- INBLAC.
CAPÍTULO I. MARCOS DE REFERENCIA PARA LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE PENAL
1.1. Fundamentos de los Sistemas de Compliance
1.2. Los siete pilares de los sistemas de compliance
1.3. La norma UNE 19601:2017 y la estructura de alto nivel
1.4. Estructura y utilidad de la Norma UNE 19601
1.5. Organigrama de la norma UNE 19601:2017
CAPÍTULO II. LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE PENAL EN LAS ORGANIZACIONES
2.1. Requisitos de la función de compliance
2.2. Estructura del órgano de compliance
CAPÍTULO III. ROL DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN EL SISTEMA DE COMPLIANCE PENAL
3.1. Funciones del Órgano de Compliance Penal
CAPÍTULO IV. EL LIDERAZGO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
4.1. Compromiso y Liderazgo
4.2. Roles, responsabilidades y autoridades
CAPÍTULO V. POLÍTICA DE COMPLIANCE, METODOLOGÍA DE ELABORACIÓN
5.1. Política de Compliance
CAPÍTULO VI. CULTURA DE COMPLIANCE EN LOS ESTÁNDARES DE SGC
6.1. Cultura de compliance en los estándares de SGC
6.2. Metodología para diseñar planes de formación y concienciación
CAPÍTULO VII: COMPONENTES Y DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE
7.1. Los objetivos de compliance y su planificación
7.2. Comprender la organización y su contexto
7.3. Marco de gestión del riesgo de compliance penal
7.4. Identificación, evaluación y tratamiento de riesgos
7.5. Planificación de los objetivos de compliance
7.6. Controles de Compliance.
7.7. Comunicación de incumplimientos, canal de denuncias
7.8. Investigaciones internas y planes de respuesta
CAPÍTULO VIII. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y MEJORA CONTINUA DEL SGCP
8.1. Evaluación del desempeño
8.2. Seguimiento del desempeño del compliance penal
8.4. Métodos de recogida de información
8.5. Medidas, métricas e indicadores
8.6. Informes de compliance
8.7. Revisiones
CAPÍTULO IX. MEJORA CONTINUA DEL SGCP
9.1. Mejora del SGCP
CAPÍTULO X. ENFOQUE PRACTICO-ELABORACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTION DE COMPLIANCE PENAL A TRAVÉS DE SUS PRINCIPALES DOCUMENTOS
10.1. Reglamento de la función de compliance y sistema de gestión de compliance
Bonificación:
Si no sabes cómo realizar la bonificación de la formación, puedes hacerla mediante la Oficina Técnica que hemos seleccionado, GM INTEGRA RRHH.
Recuerde que para poder bonificar un curso el alumno debe realizar el 75% de los contenidos y los test y conectarse, al menos, un 75% de las horas totales del curso. Si el curso tiene un único test el requisito será a realización de dicho test de evaluación.
Los materiales del curso se componen de:
Cuando finalices correctamente esta formación podrás descargarte un certificado de superación del curso.