Jornada centrada en las principales claves de la UNE19601, publicada el 18/05/17, por la que las empresas se podrán certificar en Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
La norma UNE 19601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal, por la que las empresas y organismos se pueden certificar se ha publicado el 18 de mayo de 2017. Gracias a este nuevo marco, donde muchas empresas / organismos ya han avanzado en la implantación de Sistemas de Gestión de Compliance, ahora ya se podrán acreditar frente a un tercero.
Por delante y en los próximos meses, la empresa, el administrador y el empresario tienen un camino que recorrer hasta demostrar públicamente que cumple con todos requisitos que garanticen el cumplimiento normativo.
Desde el Centro de Estudios Financieros y Formación Lefebvre-El Derecho deseamos prestaros ayuda, por un lado abordando los aspectos claves de la norma en esta sesión practica; y por otro caminando a vuestro lado hasta que alcancéis si procede la evidencia de que vuestro sistema de gestión es eficaz.
BLOQUE 1º: COMPRENDER LA NORMA UNE 19601
1. La Normalización del Compliance: de la ISO 19600 a la UNE 19601
SYLVIA ENSENAT.
· Antecedentes de la ISO 19600
· Introducción a ISO 19600 e ISO 37001
· Introducción a UNE 19601
2. La Estructura de Alto Nivel, los componentes de la UNE 19601 y los SGCP
CARLOS SAIZ.
· Estructura de Alto Nivel de ISO
· Los 10 capítulos de la UNE 19601 y los componentes del SGCP: Política-Sistema y
· Evidencias Documentadas
· Anexo A y 31 Bis 5 del CP
3. Liderazgo y Política de Compliance Penal
FRANCISCO BONATTI.
· El Liderazgo
· La Política de Compliance
4. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Planificación de los Objetivos de Compliance
ALAIN CASANOVAS.
· Comprensión de la Organización y su contexto
· Identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos penales
5. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Operación de los Objetivos de Compliance
JESUS PINDADO.
· Planificación de objetivos: controles e incumplimientos
· Especial mención a la Diligencia Debida
6. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Función y cultura de Compliance Penal.
ESPERANZA HERNÁNDEZ.
· La Función de Compliance
· Mejora continua y tratamiento de las No Conformidades
· Apoyo al SGCP: La Cultura de Compliance en la Organización
· Comunicación de Compliance
7. El Sistema de Gestión de Compliance Penal. Evaluación y auditoria de los SGCP
FERNANDO LACASA.
· Informes de Compliance
· Evaluación del desempeño
· Auditoria Interna
BLOQUE 2º: LA UNE 19601 Y LA CONFORMIDAD DE LOS SGCP
8. Evidencias documentadas en el SGCP
SALVADOR ROMAN.
· Capítulo 7.6 y Anexo C de la Norma: Las evidencias documentadas en la UNE 19601 y su relación con los proceso de conformidad
9. La conformidad del Sistema mediante procesos de certificación
IGNACIO PINA.
· Nociones básicas sobre certificación y acreditación de los SGCP
· Los esquemas de certificación de Compliance Penal
BLOQUE 3º: LA UNE 19601 Y EL ARTÍCULO 31 BIS 5 DEL CODIGO PENAL
10. Marco Normativo de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
RAFAEL FERNANDEZ VALVERDE.
11. Cultura de Compliance según la Circular de la FGC y la doctrina del TS
ANTONIO DEL MORAL.
12. Requerimientos de los modelos de organización y gestión del Art 31 Bis 5 CP
ELOY VELASCO.
13. Clausura. La prueba del Sistema ante los Tribunales de Justicia.
JOSE RAMON NAVARRO.
Este curso está preparado para cualquier persona que desee integrar la Norma UNE 19601 en el marco de Sistemas de Gestión ISO, especialmente la Norma ISO 19600.
Interesados en alcanzar una comprensión suficiente de los componentes de la Norma y su correlación con los Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
Personas que deseen relacionar los diversos componentes de la Norma con los requerimientos exigidos en el Art 31 Bis del Código Penal.
Interesados en identificar los requerimientos fijados en la Norma para obtener una opinión de conformidad por un tercero independiente (certificación del sistema) y conocer los procesos para emitir una opinión de conformidad.
Jueves, 15 de junio de 2017
