Función de Compliance. Marco Práctico e Implantación (Madrid)

Objetivos:

En la primera parte del curso, el asistente conocerá los fundamentos teóricos necesarios para un correcto diseño e implementación del Sistema de Compliance, mediante una metodología acorde con los estándares aceptados internacionalmente ISO 19600 e ISO 37001.

En la segunda parte del curso pondrá estos conocimientos en práctica a través un completo caso práctico que desarrollará con la herramienta de gestión de Compliance diseñada para Francisc Lefebvre-El Derecho.

A fin de optimizar al máximo las sesiones presenciales, se le suministrará previamente un completo material bibliográfico que deberá haber leído antes de la sesión.

Programa:

PROGRAMA PRIMERA PARTE

1. ORÍGENES HISTÓRICOS.

2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE.

3. FUENTES DEL COMPLIANCE.

4. LA ÉTICA EMPRESARIAL.

5. EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.

6. SOFT LAW.

7. GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE.

8. BLOQUES NORMATIVOS.

9. ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE.

10. LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE.

11. CERTIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE.

12. COMPLIANCE EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL.

PROGRAMA SEGUNDA PARTE

1. PRESENTACIÓN DEL CASO PRÁCTICO.

2. PLANTEAMIENTO DEL CASO PRÁCTICO.

3. FASE 1: CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO:

a) FICHA DE DATOS GENERALES

b) ESTUDIO DEL NEGOCIO

c) CONTROL INTERNO

d) TENDENCIAS Y DATOS FINANCIEROS

e) ANÁLISIS DAFO

f) REGISTROS

4. FASE 2: IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES CON RIESGO DE DELITO.

a) CUESTIONARIOS DE RIESGOS

5. FASE 3: VALORACIÓN RIESGO DE DELITOS DETECTADOS.

b) RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS

c) MAPA DE RIESGOS

d) RIESGOS RESIDUALES

e) PLAN DE ACCIÓN

f) DELITOS

6. FASE 4: MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS.

a) MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN

b) CÓDIGO DE CONDUCTA ÉTICA

c) REGISTROS

7. FASE 5: CANAL DE DENUNCIAS (WHISTLEBLOWING).

8. FASE 6: SUPERVISIÓN Y VERIFICACIÓN.

9. FASE 7: INFORME DE COMPLIANCE.

10. CASO PRÁCTICO CUMPLIMENTADO.

Dirigido a:

Los Sistemas de Compliance son herramientas de gestión empresarial imprescindibles para cualquier organización preocupada por el cumplimiento de sus obligaciones legales y compromisos éticos.

El diseño e implementación de este tipo de Sistemas exige una acertada combinación de fundamentos legales, práctica en metodologías de gestión y control empresarial y el uso de herramientas informáticas adecuadas.

Este curso ofrece las claves para acertar en la elección y combinación de cada uno de estos elementos.

- Compliance Officer

- Asesores con función de compliance

- Abogados con función de compliance

- Comités de Compliance

- Profesionales que se quieran dedicar al Compliance

Datos de celebración: