Fijación de las obligaciones, riesgos y objetivos de compliance. Identificación, Análisis, Control y Supervisión

El curso se presenta estructurado, de tal forma que el alumno va avanzando en la trazabilidad de los procesos del Sistema de Gestión de Compliance, para que pueda conocer la finalidad de los mismos que lo definen como un sistema enfocado a la gestión de riesgos de compliance y a procesos de mejora continua internos en cada uno de los requisitos que presenta el propio sistema.

Dentro de los procesos, aprenderás qué es un proceso de gestión de riesgos, su metodología  y serás capaz de analizarlos desde la vertiente de  compliance y a establecer medidas que permitan medir el nivel de consecución de los objetivos de compliance, como pilar principal de alcance del SGC.

Conocerás el tipo y categoría de controles, procesos de diligencia debida internos, como externos con socios de negocio.

Al final del curso, habrás alcanzado una comprensión global y transversal de cómo opera un Sistema de Gestión de Compliance, y capacidad para aplicar los objetivos esenciales en la planificación e implementación del sistema y su puesta en marcha.

Autor del curso:

Francisco L. Bonatti Bonet

• Abogado y Consultor de Compliance
• Socio de Bonatti Penal & Compliance

Duración:

• La carga de trabajo del curso se estima en: 6 horas.
• Plazo para la realización del curso: 1 mes desde el inicio de la convocatoria.

Objetivos:

• Conocer que procesos comprenden el núcleo duro de un SGC.
• Adquirir capacidades para la planificación operativa de compliance.
• Proceder a analizar el contexto de la organización respecto a un SGC.
• Definir el alcance objetivo y subjetivo de un SGC.
• Reconocer e identificar las obligaciones de compliance que afectan a una organización.
• Adquirir los recursos necesarios para la identificación de las obligaciones y la posterior evaluación de riesgos de compliance.
• Saber gestionar los procesos de riesgo de compliance como proceso del “SGC”.
• Establecer los objetivos de compliance de forma proporcional al contexto de la organización a partir del análisis de riesgos.
• Gestionar a los grupos de interés que afectan a los objetivos de compliance.
• Conocer la trazabilidad de las obligaciones de compliance a los objetivos de compliance dentro de un programa de compliance.
• Establecer procesos y procedimientos internos que permitan operar a un SGC.
• Aprender a valorar controles en compliance y a implementar nuevos controles según las necesidades de la organización.
• Conocer los procesos de diligencia debida con socios de negocio.
• Comprender el proceso de mejora continua dentro de un SGC.

Metodología:

• Este curso se realiza mediante la modalidad "e-learning", a través de nuestra confortable plataforma de aprendizaje.
• La carga lectiva del curso es de 6 horas.
• El plazo para la realización del curso es de 1 mes. El estudio se planificará por el propio alumno durante el periodo de duración de la matrícula, quien podrá libremente establecer su ritmo de estudio.
• Con independencia de ello, el alumno podrá recurrir al tutor para cualquier consulta relacionada con el curso y sus contenidos, así como para que le ayude en la confección de un plan de trabajo y realización de las actividades de evaluación del curso.
• Convocatorias quincenales.

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Evaluación:

• Para superar el curso debes completar el estudio de todos los materiales interactivos y, posteriormente, superar el ejercicio de evaluación, todo ello dentro del plazo de realización del curso.
• El ejercicio de evaluación consiste en 10 preguntas de opción múltiple (tipo test) en las que una sola de las opciones es correcta.
• Para superar el ejercicio deberás obtener una calificación superior a 7,5 puntos. Dispondrás de 5 intentos para realizarlo.
• Cuando superes el ejercicio de evaluación podrás descargarte el certificado de superación del curso.

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Tutorías:

Durante el plazo de desarrollo del curso podrás consultar a tu tutor cualquier duda que tengas sobre los temas objeto de estudio, a través de la mensajería de la plataforma. El tutor realizará el seguimiento de la evolución de tu aprendizaje y te indicará los refuerzos que fueran necesarios para que cumplas los objetivos del curso.

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Materiales:

Los materiales del curso se componen de:

• Manual del alumno: En él se te facilita información sobre el funcionamiento de la plataforma y sus herramientas, así una orientación clara sobre los aspectos generales y administrativos del curso (por ejemplo, cómo contactar con el tutor o cómo debes debe enviar los ejercicios de evaluación).
• Guía didáctica: la finalidad de este documento es orientarte sobre lo que se pretende obtener con el estudio de los diferentes temas del curso y cuál es la mejor manera de enfocar tu estudio.
• Contenidos de los temas: Elaborados por un experto en la materia, con un carácter marcadamente práctico y con numerosos recursos prácticos para facilitar su comprensión. Los contenidos del curso son interactivos y favorecen el aprendizaje mediante la continua participación en los mismos de quien cursa esta formación, por ejemplo mediante preguntas de autoevaluación incluidas a lo largo de los materiales, accesos a normativa, jurisprudencia y doctrina, consideraciones, realizadas por el autor, recuerdas, etc.
• Ejercicio de evaluación: que será corregido automáticamente por la plataforma y revisados por tu tutor, quien te informará de los aspectos a reforzar en tu aprendizaje, si los hubiera.
  Cuando finalices correctamente esta formación podrás descargarte un certificado de superación del curso.