Ciclo Compliance 2019 Sesión 1ª: Compliance en el mercado financiero

Conoce los aspectos fundamentales del riesgo de compliance, y analiza las responsabilidades y las tareas inherentes a la función de compliance así como las actividades del Compliance Officer, sus habilidades y perfil objetivo.

Ciclo Compliance 2019 Sesión 1ª: Compliance en el mercado financiero

Presentación:

La reciente crisis financiera internacional ha puesto de manifiesto la existencia de deficiencias regulatorias y de los sistemas de control y supervisión en el sector financiero. A fin de dar respuesta a esta circunstancia se ha desplegado a nivel nacional y europeo e internacional una prolija actividad normativa que afecta a los mecanismos de cumplimiento normativo y a la gestión del riesgo de compliance en aras de eximir a la Compañía en la responsabilidad penal en que pudiera eventualmente incurrir.

El sector financiero clásico, junto al avance imparable de las “finTechs”, plantea grandes oportunidades  de desarrollo para funciones como la de compliance dado que una inadecuada gestión de este riesgo (cuando no se articulan los mecanismos de control adecuados) supone una amenaza para la estabilidad del sistema.


Dirigido a:

  • Directivos
  • Abogados
  • Responsables de Asesorías Jurídicas de Compañías del sector financiero y quienes posean un grado o título equivalente en Administración y dirección de empresas, Empresariales, Economía, Derecho, Ciencias políticas, Relaciones laborales y recursos humanos o cualquier titulación tecnológica que pretendan reforzar sus conocimientos en el área del cumplimiento normativo y de la gestión del riesgo de compliance
  • Todos aquellos que deseen mejorar su capacitación profesional adquiriendo en conocimiento de implantación de la metodología propia de la gestión de riesgos en materia de compliance

Objetivos:

  • Adquirirá claves de éxito para entender y, en su caso, ser capaz de desempeñar la función de compliance.
  • Conocerá los requisitos para la gestión del riesgo de compliance y la metodología para la evaluación del riesgo.
  • Analizará el papel de la función de compliance como pieza clave de la transformación operativa y de procesos antes un cambio regulatorio y la consiguiente necesidad de adaptación al mismo.

Programa:

  1. La función de compliance y el compliance officer. Áreas de responsabilidad dentro de la función de compliance.
  2. Gestión del riesgo de compliance
  3. La cultura de compliance y el proceso de toma de decisiones del Compliance Officer y de la Alta Dirección (“tone at the top”)
  4. Prevención del Blanqueo de Capitales
  5. Nociones sobre abuso de mercado y el Reglamento Interno de conducta al que han de sujetarse las entidades que operan en los mercados de valores.
  6. Nociones sobre Gobierno Corporativo y RSC.

Datos de celebración:

  • Lunes , 21 de octubre de 2019, de 16 a 18 horas
  • Webinar en directo: Síguelo cómodamente desde tu domicilio, despacho u oficina, a través del ordenador, tablet o teléfono móvil.

Valor añadido:

Con este webinar tendrás incluido el acceso durante un año al A TU AIRE de esta sesión donde, además de poder ver la sesión cuantas veces lo necesites, podrás descargarte la documentación empleada en la misma, así como un EBOOK con las principales dudas resueltas por la ponente en ella.

Área
Compliance
Modalidad
Webinar
Nivel
Intermedio
Precio
90 € (+21 % IVA)
Fecha
21 octubre 2019
Horario
De 16:00 a 18:00